在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。现实中真的可以把人玩坏吗>

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金现实中真的可以把人玩坏吗曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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